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【2024年憲法宣傳周】關(guān)于進(jìn)一步加快天津市資本市場誠信建設(shè)的意見
轄區(qū)各發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)：
為貫徹落實《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第139號，以下簡稱《管理辦法》）、《天津市加快推進(jìn)誠信建設(shè)行動方案》（津誠信建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組〔2019〕3號），加快推進(jìn)天津市資本市場誠信建設(shè)，營造良好信用環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，特制定本意見。
一、高度重視，正確認(rèn)識資本市場誠信建設(shè)的重要意義
加強資本市場誠信建設(shè)，是加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者權(quán)益得到充分保護(hù)的資本市場的重要基礎(chǔ)性工作。2018年中國證監(jiān)會印發(fā)《管理辦法》，對資本市場誠信建設(shè)作出全面規(guī)定，同時2020年3月1日施行的《證券法》將證券市場誠信檔案制度納入法律規(guī)定。各市場主體應(yīng)切實發(fā)揮主體作用，高度重視、積極參與、形成合力，共同推進(jìn)資本市場誠信建設(shè)，進(jìn)一步改善營商環(huán)境，推動治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。
二、持續(xù)落實《管理辦法》，加強誠信約束、激勵與引導(dǎo)
（一）各市場主體認(rèn)真貫徹落實《管理辦法》
上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券期貨服務(wù)機構(gòu)等，應(yīng)當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機制，提高誠信水平。
上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行作出的公開承諾。
向天津證監(jiān)局申請行政許可，申請人及有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面承諾其所提交的申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，并誠信合法地參與證券期貨市場活動。
證券公司、期貨公司等機構(gòu)在為投資者、客戶開立證券、期貨相關(guān)賬戶時，應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠信檔案，按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開立事宜。證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠信檔案，并將其誠信狀況作為決定是否接受委托、確定收費標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。
發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠信檔案，并將其誠信狀況作為決定是否聘任的依據(jù)。
（二）加強誠信信息的采集、管理與查詢
天津證監(jiān)局按照《管理辦法》規(guī)定采集從事證券期貨活動的公民、法人或其他組織的誠信信息，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔案）。公民、法人或者其他組織可依法向天津證監(jiān)局申報中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)、誠信評估機構(gòu)作出的信用評級、誠信評估。公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。公民、法人或者其他組織可根據(jù)《管理辦法》有關(guān)規(guī)定向天津證監(jiān)局申請誠信信息查詢、更正。
三、加強信用信息共享和應(yīng)用，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制
（一）加強誠信信息推送和共享
天津證監(jiān)局將有關(guān)市場主體行政許可、行政處罰、市場禁入、監(jiān)督管理措施等信息及時錄入誠信檔案，并按照天津市信用信息共享工作機制，及時將“雙公示”信息推送至全國信用信息共享平臺（天津），市發(fā)展改革委依法依規(guī)在信用中國（天津）網(wǎng)站進(jìn)行公開。市發(fā)展改革委及時將公共信用信息評價結(jié)果共享給天津證監(jiān)局，作為行業(yè)信用監(jiān)管重要參考。
（二）強化誠信監(jiān)督管理
天津證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，開展誠信分類監(jiān)督管理。天津證監(jiān)局在審查行政許可申請、進(jìn)行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，將查閱當(dāng)事人誠信檔案，并將其作為行政許可、行政處罰、市場禁入和采取監(jiān)督管理措施的重要參考。天津證監(jiān)局在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，將查閱被監(jiān)管機構(gòu)的誠信檔案，據(jù)此有針對性地進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率和內(nèi)容。針對違反《管理辦法》有關(guān)規(guī)定的行為，天津證監(jiān)局有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、在一定期限內(nèi)不予接受其誠信信息申報和查詢申請等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
（三）依法開展聯(lián)合獎懲
天津證監(jiān)局按照相關(guān)聯(lián)合獎懲備忘錄和我市信用體系建設(shè)總體部署，開展失信聯(lián)合懲戒和守信聯(lián)合激勵工作，依法實施聯(lián)合懲戒、激勵。
四、加強誠信宣傳教育活動，推動行業(yè)誠信建設(shè)
市發(fā)展改革委、天津證監(jiān)局結(jié)合“誠信建設(shè)萬里行”暨“建誠信天津，筑文明社會”系列活動，以及重要時間節(jié)點，深入開展資本市場誠信宣傳教育活動。上市公司、證券、期貨、基金等行業(yè)協(xié)會積極開展行業(yè)誠信建設(shè)，定期組織行業(yè)誠信宣傳，督促相關(guān)行業(yè)履行社會責(zé)任,推動打造合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的證券期貨基金行業(yè)文化。各市場主體要積極組織開展資本市場誠信宣傳教育活動，引導(dǎo)各市場參與者珍愛信用記錄、遠(yuǎn)離違法失信，向社會公眾倡導(dǎo)守法誠信意識，營造濃厚的誠信建設(shè)氛圍。
五、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機制
市發(fā)展改革委、天津證監(jiān)局共同牽頭天津市資本市場誠信建設(shè)工作，明確分管負(fù)責(zé)同志，指定相關(guān)業(yè)務(wù)處室和專人承擔(dān)具體工作。同時，建立會商機制，定期或不定期溝通工作進(jìn)展和任務(wù)落實情況，交流經(jīng)驗做法。