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實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及報備要求
一、實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對 他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實。根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交 易具有實際控制關(guān)系：
（1）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（2）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
（3）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；
（4）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
（5）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（6）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（7）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（8）行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的，或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的；
（9）交易所認(rèn)定的其他情形。
二、實際控制關(guān)系賬戶的報備工作要求
（1）具有實際控制關(guān)系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或被他人實際控制）的開戶人應(yīng)通過期貨公司會員主動申報相關(guān)信息，并填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》；
（2）具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人在實際控制關(guān)系發(fā)生變更時，應(yīng)在5個工作日內(nèi)通過期貨公司會員向交易所主動申報相關(guān)信息的變更情況；
（3）交易所對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶，將向開戶人進(jìn)行書面詢問。
如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程進(jìn)行申報。
如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實際控制關(guān)系，應(yīng)提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》。交易所將對相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，對于事實清楚、理由充分，確不屬于實際控制關(guān)系的，交易所將對相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理；對于事實、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點監(jiān)控名單；
（4）非期貨公司會員在申報情況及提供材料時，應(yīng)直接向交易所上報；
（5）對于具有實際控制關(guān)系賬戶但不如實申報相關(guān)信息、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開戶人，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施；
（6）期貨公司會員應(yīng)當(dāng)切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極配合相關(guān)開戶人做好實際控制關(guān)系賬戶報備工作，及時發(fā)現(xiàn)、及時報告、及時制止相關(guān)開戶人的失信行為。
（注：根據(jù)大商所、鄭商所、上期所、能源中心、中金所和廣期所文件整理）
附件：
上海國際能源交易中心實際控制關(guān)系賬戶管理細(xì)則
中國期貨市場監(jiān)控中心有關(guān)期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理辦法