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大連商品交易所交割細則
（根據(jù)2020年6月19日《關于修改雞蛋合約及相關規(guī)則的通知》（大商所發(fā)〔2020〕240號）修訂，修訂部分自雞蛋2106合約起施行）
第一章 總則
第一條 為保證大連商品交易所(以下簡稱交易所)期貨交割業(yè)務的正常進行，規(guī)范實物交割行為，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 交易所上市的商品期貨合約采用實物交割方式。實物交割是指交易雙方按照合約和規(guī)則的規(guī)定通過該期貨合約所載商品所有權的轉(zhuǎn)移,了結未平倉合約的過程。
第三條 客戶的實物交割應當由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。
委托境外經(jīng)紀機構從事期貨交易的客戶的交割應當委托其境外經(jīng)紀機構辦理，境外經(jīng)紀機構再委托會員辦理，以會員名義在交易所進行。
第四條 期貨實物交割可以采用標準倉單交割和標準倉單以外的交割方式。
第五條 期貨實物交割可以適用期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）、提貨單交割、滾動交割、每日選擇交割、一次性交割以及交易所規(guī)定的其他流程。
第六條 個人客戶持倉和焦炭、焦煤、鐵礦石、黃大豆2號非交割單位整數(shù)倍持倉不得交割，不具備苯乙烯或液化石油氣生產(chǎn)、經(jīng)營或使用資質(zhì)的單位客戶不得參與相應品種交割。
自交割月份第一個交易日起，交易所對個人客戶交割月份合約的持倉予以強行平倉。
對焦炭、焦煤、鐵礦石、黃大豆2號、苯乙烯、液化石油氣以外品種合約，最后交易日收市后，個人客戶交割月份合約的持倉仍未能平倉的，首先由會員代為履約，會員仍未能履約的，則按照本辦法第九章有關規(guī)定進行處理。
對焦炭、焦煤、鐵礦石、黃大豆2號、苯乙烯、液化石油氣合約，最后交易日收市后，個人客戶交割月份合約的持倉和非交割單位整數(shù)倍持倉仍未能平倉的，由交易所按照“不允許交割持倉優(yōu)先，含有時間最短持倉的交割單位整數(shù)倍持倉優(yōu)先”原則，選擇對手方持倉對沖平倉，平倉價格為該合約交割結算價，并對客戶持有的不允許交割持倉部分處以按交割結算價計算合約價值20％的罰款，該款項支付給對方。若對沖雙方均為持有不允許交割持倉的客戶，交易所對雙方分別處以按交割結算價計算合約價值20％的罰款，不再支付給對方。
對于苯乙烯、液化石油氣合約，不具備相應品種生產(chǎn)、經(jīng)營或使用資質(zhì)的單位客戶持倉在滾動交割、一次性交割流程下被配對的，交易所在交收日閉市后對其處以按交割結算價計算合約價值20%的罰款，該款項支付給對方。若配對雙方均為不得交割的客戶，交易所對雙方分別處以按交割結算價計算合約價值20％的罰款，不再支付給對方。
第七條 交易所上市的商品期貨合約的交割業(yè)務按本辦法進行，交易所、會員、境外經(jīng)紀機構、客戶、指定交割倉庫、指定車板交割場所、指定質(zhì)量檢驗機構等交割業(yè)務參與者應當遵守本辦法。
第二章 期轉(zhuǎn)現(xiàn)
第八條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協(xié)商達成現(xiàn)貨買賣協(xié)議，并按照協(xié)議價格了結各自持有的期貨持倉，同時進行數(shù)量相當?shù)呢浛詈蛯嵨锝粨Q。
第九條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)分為標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)和非標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)。標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)根據(jù)標準倉單類型分為完稅標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)和保稅標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)（以下簡稱保稅期轉(zhuǎn)現(xiàn)）。
第十條 提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請的客戶必須是單位客戶，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前一個月倒數(shù)第三個交易日（含當日）。黃大豆2號、雞蛋等品種期貨業(yè)務細則對期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第十一條 交易雙方達成現(xiàn)貨買賣協(xié)議后，應向交易所提交下述材料：
?。ㄒ唬┢谵D(zhuǎn)現(xiàn)申請；
?。ǘ┈F(xiàn)貨買賣協(xié)議；
?。ㄈ┫嚓P的貨款證明；
?。ㄋ模┫嚓P的標準倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明。
黃大豆2號、苯乙烯、液化石油氣等品種期貨業(yè)務細則對期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請材料另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第十二條 采用標準倉單進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)時，會員應在交易日11:30前向交易所提出申請，交易所在申請的當日內(nèi)予以審批。
批準日11:30前，賣方會員應將相應數(shù)量的標準倉單交到交易所，買方會員應將按協(xié)議價格計算的全額貨款劃入交易所帳戶。
第十三條 采用非標準倉單進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)時，交易所在收到申請后的三個交易日內(nèi)予以審批。
第十四條 標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)的倉單交收和貨款支付由交易所負責辦理，具體流程見《大連商品交易所結算管理辦法》。手續(xù)費按交割手續(xù)費標準收取，黃大豆2號等品種期貨業(yè)務細則另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第十五條 非標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)的貨物交收和貨款收付通過交易雙方自行辦理的，由交易雙方自行協(xié)商確定；貨款收付委托交易所辦理的，具體流程見《大連商品交易所結算管理辦法》。手續(xù)費按交易手續(xù)費標準收取，黃大豆2號等品種期貨業(yè)務細則另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。交易所對非標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)的貨物交收和貨款支付不承擔擔保責任。
采用非標準倉單進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)時，交易雙方應在現(xiàn)貨交易結束后向交易所提交貨物交收證明，貨款收付自行辦理的，還應當向交易所提交貨款支付證明；交易所有權對交易雙方的現(xiàn)貨行為進行監(jiān)督和核查。
第十六條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準日結算時，交易所將交易雙方的期轉(zhuǎn)現(xiàn)持倉按協(xié)議價格進行結算處理，產(chǎn)生的盈虧計入當日平倉盈虧。
第十七條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的持倉從當日持倉量中扣除，交易結果不計入當日結算價和成交量。每個交易日結束后，交易所將當日執(zhí)行的期轉(zhuǎn)現(xiàn)有關信息予以公布。
第十八條 對非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，按照《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》中的有關規(guī)定處理。
第十九條 實行保稅交割相關品種期貨業(yè)務細則對保稅期轉(zhuǎn)現(xiàn)有規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。
第三章 提貨單交割
第二十條 提貨單交割是指在交割月前一個月的規(guī)定時間內(nèi)，由買賣雙方主動申請、經(jīng)交易所組織配對并監(jiān)督、按照規(guī)定程序進行貨物交收的實物交割方式。
提貨單交割的商品可以是完稅商品，也可以是保稅商品。同一批提貨單交割的商品應當同為完稅商品或者保稅商品。
適用提貨單交割的品種由交易所在相關品種期貨業(yè)務細則中規(guī)定。
交貨地點在交易所指定交割地點中選擇，具體指定交割地點由交易所另行公布。
第二十一條 提貨單是指在買方完成商品驗收、確認合格、并經(jīng)存貨港口對物權轉(zhuǎn)移確認后，賣方簽發(fā)給買方的實物提貨憑證。
提貨單的內(nèi)容包括：買方名稱、賣方名稱、存貨港口名稱、貨物名稱、數(shù)量、品質(zhì)、存放地點、貨物狀態(tài)（完稅商品或保稅商品）、簽發(fā)日期等。提貨單須經(jīng)買方、賣方、存貨港口蓋章確認。
第二十二條 提貨單交割由會員代境外經(jīng)紀機構、客戶辦理，非期貨公司會員可自行辦理。委托境外經(jīng)紀機構進行期貨交易的客戶，提貨單交割由境外經(jīng)紀機構辦理，境外經(jīng)紀機構再委托會員辦理。
客戶提出提貨單交割申請的總量不得超過其同方向持倉。
每筆提貨單交割申請的數(shù)量見相關品種期貨業(yè)務細則。
第二十三條 提貨單交割的申請及配對按照如下規(guī)定進行：
?。ㄒ唬┵I方客戶在交割月前一個月第10個交易日至交割月前一個月第14個交易日期間內(nèi)，每個交易日閉市前可以通過會員提出多筆包含數(shù)量和交收地點的意向申請，每筆申請只能提一個交收地點；交易所于當日閉市后匯總買方的申請數(shù)量和地點，并通過電子倉單系統(tǒng)、交易所網(wǎng)站等對外公布。
（二）賣方客戶在買方提意向申請的第2個交易日下午14:00前，根據(jù)上一個交易日公布的買方意向，可以通過會員向交易所提出多筆包含數(shù)量和交收地點的申請，申請中也可以包含配對時參考的意向買方，單筆申請最多可以包含兩個意向地點和兩個意向買方。
（三）賣方提出申請當日為配對日。配對日閉市后，交易所參考賣方提出的意向買方和意向地點，按照最大交割數(shù)量原則組織配對。配對結果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。
第二十四條 配對日閉市后，交割配對持倉按配對日的結算價平倉。交割結算價為配對日的當日結算價。買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預付款，賣持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割保證金。
客戶在提申請時應同時向交易所提交聯(lián)系人及相應的聯(lián)系方式，交易所于配對日閉市后，通過電子倉單系統(tǒng)將配對結果、聯(lián)系人和聯(lián)系方式發(fā)送給買賣雙方會員，配對結果同時通過交易所網(wǎng)站等對外公布。系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達。買賣雙方收到配對信息后，應主動溝通協(xié)商貨物交收事宜。
第二十五條 船預計到港或在港貨物驗收前3個自然日（若第3個自然日不是交易日，則提前至上一個交易日）為通知日。
賣方會員通過電子倉單系統(tǒng)將交貨地點、貨物預計到港日期、數(shù)量、船名、提單號、貨物狀態(tài)（完稅商品或保稅商品）等信息發(fā)送至交易所。通知日閉市后，交易所通過電子倉單系統(tǒng)發(fā)送給買方會員。如果貨物到港日期等信息發(fā)生變更，賣方應及時通知買方。
第二十六條 通知日后第3個自然日（第3個自然日不是交易日的，順延至下一個交易日）閉市前，買方的交割預付款和賣方的交割保證金應按配對合約價值20%補足。閉市后，交易所從相應會員的結算準備金中劃轉(zhuǎn)。
第二十七條 最后通知日為交割月前一個月倒數(shù)第3個交易日。賣方仍未發(fā)送通知信息的，在最后通知日后第3個自然日（第3個自然日不是交易日的，順延至下一個交易日）閉市前，買方的交割預付款和賣方的交割保證金應按配對合約價值20%補足。閉市后，交易所從相應會員的結算準備金中劃轉(zhuǎn)。
第二十八條 貨物交收確認可以按照以下程序進行：
?。ㄒ唬┵u方應最少在卸貨前（或貨物檢驗前）10小時通知買方，買賣雙方到場監(jiān)收。
?。ǘ┵I方委托的質(zhì)檢機構應在卸貨過程中或堆垛過程中進行抽樣。檢驗項目按期貨交割質(zhì)量標準進行。抽樣樣品留存2個月。檢驗費用由買方負擔，其他費用由賣方負擔。
?。ㄈ┴浳餀z重以地磅或雙方認可的其他計重方式為準。首先根據(jù)裝船時檢驗的水分，按照合約的規(guī)定對重量進行折算，足量稱重，最終依據(jù)為貨物交收時質(zhì)檢機構出具的水分檢驗結果，允許3%的溢短。折算時均按四舍五入取整。
例.假設應交收的干基重量10000噸，裝船水分檢驗結果為6%，卸船時質(zhì)檢機構的水分檢驗結果為8%，則卸貨時應按10000÷（1-6%）=10638（噸）足量驗重，假設實際卸貨重量為a噸，則最后實際交收重量為a×（1-8%）噸，溢短為[a×（1-8%）-10000]（噸）。
?。ㄋ模┬敦浲瓿僧斎眨u方根據(jù)港口出具的磅單，通過電子倉單系統(tǒng)填寫交收明細，買方應在當天進行確認，逾期未確認的交易所視為買方無異議。
交收標的為完稅商品的，在買方完成品質(zhì)檢驗、賣方完成報關后，買方、賣方、港口三方就貨物交收事宜進行確認；交收標的為保稅商品的，買方完成品質(zhì)檢驗后，買方、賣方、港口三方就貨物交收事宜進行確認。確認后賣方會員最遲于下一交易日14:00前，通過電子倉單系統(tǒng)填寫《交收確認通知單》，買方會員應在賣方填寫《交收確認通知單》當日14:30前完成確認，逾期未確認的交易所視為買方無異議。同時，買方將三方確認后的有效提貨單通過傳真或其他書面方式報送交易所，原件由客戶留存?zhèn)洳椤?/p>
交收標的為保稅商品的，買方需要進口報關的，買方應當在《保稅交割結算單》（報關專用）開具日10個工作日（含）內(nèi)，持《保稅交割結算單》（報關專用），按照海關相關規(guī)定辦理進口報關手續(xù)。
第二十九條 買賣雙方不按以上程序進行交收確認的，雙方應通過電子倉單系統(tǒng)于確認當日14:00前填寫《交收確認通知單》，同時應簽訂《交收商品品質(zhì)、數(shù)量確認書》（交收商品品質(zhì)、數(shù)量確認書詳見相關品種期貨業(yè)務細則），并以傳真或其他書面方式報送交易所，交易所不再受理由于交收品質(zhì)和數(shù)量引發(fā)的爭議申請，原件應在三個工作日內(nèi)送達交易所。
第三十條 交易所在收到《交收確認通知單》當日閉市后，通過會員服務系統(tǒng)向買方會員發(fā)送貨款補齊通知，包括溢短款和升貼水。完稅商品貨款按交割結算價計算。保稅商品貨款按交割結算價扣除進口環(huán)節(jié)增值稅、進口關稅、消費稅等稅款后計得的保稅交割結算價計算；保稅商品升貼水按升貼水扣除進口環(huán)節(jié)增值稅、進口關稅、消費稅等稅款后計得的保稅升貼水計算。
保稅交割結算價=[(交割結算價-相關費用)/(1+進口增值稅稅率)-消費稅]/(1+進口關稅稅率)；
保稅升貼水=升貼水/(1+進口增值稅稅率)/(1+進口關稅稅率)
本條第二款所指的“相關費用”包括商品進口報關、報檢及代理服務等費用，由交易所另行發(fā)布；公式適用于消費稅從量計征，關稅從價計征的期貨品種，其他品種的保稅交割結算價計算公式由交易所另行規(guī)定。
第三十一條 交易所收到《交收確認通知單》下一個交易日為交收日。
交收日閉市前，買方會員應將交割買持倉相對應的貨款（包括溢短款和升貼水）與交割預付款的差額部分劃入交易所的專用結算賬戶，交收標的為保稅商品的，賣方會員應將增值稅普通發(fā)票交付交易所；閉市后，交收標的為完稅商品的，交易所釋放賣方交割保證金，并將全額貨款的80%劃轉(zhuǎn)給賣方，其余貨款在賣方提交了增值稅專用發(fā)票后結清；交收標的為保稅商品的，交易所釋放賣方交割保證金，并將保稅貨款劃轉(zhuǎn)給賣方。
交收標的為完稅商品的，發(fā)票或者交易所認可的其他單據(jù)由交割的賣方客戶向相對應的買方客戶開具，并由雙方會員轉(zhuǎn)交、領取并協(xié)助核實。
交收標的為保稅商品的，境內(nèi)賣方客戶應向賣方會員開具增值稅普通發(fā)票，境外賣方客戶或境外經(jīng)紀機構應向賣方會員開具相應的收款憑證；賣方會員應向交易所開具增值稅普通發(fā)票；交易所應向買方會員開具增值稅普通發(fā)票；買方會員應向買方客戶、境外經(jīng)紀機構開具增值稅普通發(fā)票。
第三十二條 買方應在完成抽樣后次日起7個工作日內(nèi)且在最后交易日前一個交易日前，分別向交易所和賣方提交質(zhì)檢報告，買方會員通過電子倉單系統(tǒng)填寫交收商品品質(zhì)檢驗信息，賣方應在買方填寫品質(zhì)檢驗信息的下一個交易日閉市前對檢驗結果進行確認。
賣方如對買方出具的檢驗結果有異議，應在買方提交檢驗報告的下一個交易日閉市前向交易所提出復檢申請。交易所在指定質(zhì)量檢驗機構中選取復檢機構，以卸貨時的抽樣存樣的復檢結果為解決爭議的依據(jù)。逾期未提出申請的，視作對檢驗結果無異議。
賣方提出爭議時，復檢費用先由賣方先行墊付，復檢結果與原檢驗結果的差異在相關標準規(guī)定的合理誤差范圍內(nèi)的，由此產(chǎn)生的費用（包含檢驗費、差旅費等）由賣方負擔；否則，該費用由買方負擔。
第三十三條 交收標的為保稅商品的，交易所為賣方開具《保稅交割結算單》（稅務專用、記賬專用），為買方開具《保稅交割結算單》（記賬專用），作為客戶申報納稅的憑據(jù)；對于有報關進口需求的，交易所為買方開具《保稅交割結算單》（報關專用），作為買方辦理進口報關的憑據(jù)?！侗６惤桓罱Y算單》中除了價格信息外，還包括倉庫名稱、實際數(shù)量、交割時間、交割方式、保稅升貼水信息等內(nèi)容，交割方式中應當標注“提貨單交割”。
第三十四條 最后交易日閉市前，交易所未收到《交收確認通知單》的，閉市后交易所根據(jù)不同情況按照以下規(guī)定進行處理：
?。ㄒ唬┯捎谫I方原因?qū)е码p方無法如期完成交收確認的，交易所處以買方交割結算價計算的合約價值20%的懲罰性違約金，并支付給賣方，退還賣方交割保證金，終止交割。
?。ǘ┯捎谔鞖狻焊鄣仍?qū)е码p方無法如期完成交收確認的，賣方應在導致延誤當日告知交易所，交易所根據(jù)實際情況確認最終交收時間。
?。ㄈ┯捎谫u方除天氣之外等原因?qū)е码p方無法如期完成交收確認的，交易所處以賣方按交割結算價計算的合約價值20%的懲罰性違約金，并支付給買方，退還買方交割預付款，終止交割。
?。ㄋ模┯捎谄焚|(zhì)檢驗爭議導致雙方無法如期完成交收確認的，復檢結果與大連商品交易所交割質(zhì)量標準相符的，繼續(xù)交割；不符合的，處以賣方按交割結算價計算的合約價值20%的懲罰性違約金，并支付給買方，退還買方交割預付款，終止交割。
第三十五條 提貨單交割違約是指在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款，賣方未能在規(guī)定地點如數(shù)交付符合期貨交割質(zhì)量標準的商品。
買方構成交割違約的，交易所處以買方按交割結算價計算的違約部分合約價值20%的懲罰性違約金，并支付給賣方，同時釋放賣方的交割保證金，交割終止。
買方交割違約合約數(shù)量計算公式如下：
交收標的為完稅商品的，買方交割違約合約數(shù)量（手）=[應交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[交割結算價（元/噸）×（1-20%）+升貼水（元/噸）]÷交易單位（噸/手）。
交收標的為保稅商品的，買方交割違約合約數(shù)量（手）=[應交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[保稅交割結算價（元/噸）×（1-20%）+保稅升貼水（元/噸）]÷交易單位（噸/手）。
賣方構成交割違約的，交易所處以賣方按交割結算價計算的違約部分合約價值20%的懲罰性違約金，并支付給買方，同時釋放買方的貨款，交割終止。
賣方交割不足部分合約數(shù)量（手）=[應交的商品重量（噸）-已交的重量（噸）]÷交易單位（噸/手）
若買賣雙方都違約的，交易所對雙方按交割結算價計算的違約部分合約價值5%分別處以罰款。
第四章 滾動交割
第三十六條 適用滾動交割的品種由交易所在相關品種期貨業(yè)務細則中規(guī)定。
第三十七條 滾動交割是指在交割月第一個交易日至最后交易日的前一交易日期間，由持有標準倉單（已凍結的除外，下同）和交割月單向賣持倉的賣方客戶主動提出，并由交易所組織匹配雙方在規(guī)定時間完成交割的交割方式。
滾動交割的交割結算價采用該期貨合約滾動交割配對日的當日結算價。
第三十八條 滾動交割由客戶提出交割申請，會員代客戶辦理。
第三十九條 滾動交割流程的第一日是配對日。
?。ㄒ唬┵u方申報交割。進入交割月后，同時持有標準倉單和交割月單向賣持倉的客戶可以通過會員提出交割申請，會員在交割月第一個交易日至最后交易日前一交易日閉市前，均可向交易所申報交割。提出交割申請的相應持倉和倉單予以凍結，其賣持倉對應的交易保證金不再收取。對于黃大豆2號品種，只能以廠庫標準倉單申報交割。
（二）買方申報意向。持有交割月單向買持倉的買方在交割月第一個交易日至最后交易日前一交易日閉市前可以向交易所申報交割意向。
液化石油氣等品種期貨業(yè)務細則對滾動交割配對日賣方申報交割和買方申報意向另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第四十條 配對日閉市后，交易所通過系統(tǒng)，按照“申報意向優(yōu)先、含有建倉時間最早的持倉優(yōu)先”原則，確定參與配對的買方持倉。
對于選取的買賣雙方，交易所先以倉庫為單位匯總賣方申報交割的倉單數(shù)量，在買方和倉庫之間按照“最少配對數(shù)”原則進行配對，確定買方交割對應的倉庫和在該倉庫交割的數(shù)量；再將配好倉庫的買方與申請交割且持有該倉庫倉單的賣方以“最少配對數(shù)”原則進行配對，確定交割對應的買賣雙方。配對結果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。
對于集團交割倉庫的標準倉單，以分庫為單位申報交割意向，進行交割配對。
纖維板、液化石油氣等品種期貨業(yè)務細則對滾動交割配對范圍、配對原則和方法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第四十一條 配對日閉市后，買方會員的配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預付款。
第四十二條 配對日閉市后，配對持倉從交割月合約的持倉量中扣除，不再受持倉限額限制?！督桓钔ㄖ獑巍泛团鋵Y果等滾動交割信息隨配對日結算單通過會員服務系統(tǒng)發(fā)送給買賣雙方會員，會員服務系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達。配對結果等信息通過相關公共媒體和信息商對社會公眾發(fā)布。
第四十三條 配對結果確定后，買方應及時向賣方提供有關增值稅專用發(fā)票開具內(nèi)容的事項，賣方在配對日后7個交易日內(nèi)將增值稅專用發(fā)票交付買方。
交割增值稅專用發(fā)票由交割的賣方客戶向相對應的買方客戶開具，客戶開具的增值稅專用發(fā)票由雙方會員轉(zhuǎn)交、領取并協(xié)助核實。
會員遲交或未提交增值稅專用發(fā)票的，按《大連商品交易所結算管理辦法》有關規(guī)定處理。
第四十四條 配對日后（不含配對日）第2個交易日為交收日。交收日閉市之前，買方會員須補齊與其配對交割月份合約持倉相對應的全額貨款，辦理交割手續(xù)。
第四十五條 交收日閉市后，交易所將賣方交割的倉單分配給對應的配對買方。
第四十六條 交收日閉市后，交易所將賣方會員提交的標準倉單交付買方會員，將貨款的80%付給賣方會員，余款在賣方會員提交了增值稅專用發(fā)票后結清。
第四十七條 滾動交割違約是指在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款。構成交割違約的，按本辦法第九章的有關規(guī)定處理，其中違約合約價值按配對日結算價計算，交割違約處理在滾動交割的交收日后進行。
第四十八條 實行保稅交割相關品種期貨業(yè)務細則對保稅標準倉單滾動交割有規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。
第五章 每日選擇交割
第四十九條 適用每日選擇交割的品種由交易所在相關品種期貨業(yè)務細則中規(guī)定。
第五十條 每日選擇交割是指在交割月第一個交易日至最后交易日的前一交易日，由符合相關品種期貨業(yè)務細則規(guī)定條件的持有交割月單向賣持倉的賣方客戶主動提出標準倉單交割或者車板交割申請，并由交易所組織匹配買賣雙方在規(guī)定時間完成交割的交割方式。
每日選擇交割可以采用標準倉單交割和車板交割。車板交割是指賣方在交易所指定車板交割場所將貨物裝載至買方車板，完成實物交收的方式。指定車板交割場所是指經(jīng)交易所認可，為車板交割提供交割服務的指定交割地點。
每日選擇交割的交割結算價采用該期貨合約每日選擇交割配對日的當日結算價。
第五十一條 每日選擇交割由客戶提出交割申請，會員代客戶辦理。
第五十二條 每日選擇交割流程的第一日是配對日。
?。ㄒ唬┵u方申報交割。進入交割月后，賣方客戶可以通過會員提出交割申請，會員在交割月第一個交易日至最后交易日的前一交易日，每個交易日11:30前均可向交易所申報交割。其中，采用標準倉單交割的，提出交割申請的相應標準倉單予以凍結，其賣持倉對應的交易保證金不予清退；采用車板交割的，交割申請應包含相應的指定車板交割場所和交割數(shù)量（單位：手），其賣持倉對應的交易保證金不予清退。交易所對上述申請進行審核，并在每個交易日13：30后公布通過審核的賣方交割申請。公布后的交割申請不得撤銷，當日有效。
交割配對時賣方客戶單向賣持倉小于賣方客戶申報并通過審核數(shù)量的，交易所將禁止該客戶在該品種上每日選擇交割的賣方申報，期限為自本次申報之日起一年。
?。ǘ┵I方申報意向。持有交割月單向買持倉的買方在交割月第一個交易日至最后交易日的前一交易日閉市前可以向交易所申報交割意向。買方可以根據(jù)交易所公布的賣方交割申請申報兩個交割意向，包括第一意向和第二意向，其優(yōu)先性順序為：對任一買方，先考慮其第一意向，第一意向未得到滿足或未全部得到滿足，再考慮其第二意向；對任一指定交割倉庫或車板交割場所，先考慮將其作為第一意向的買方，若有剩余標準倉單或車板交割意向，再考慮將其作為第二意向的買方。
第五十三條 配對日閉市后，交易所通過系統(tǒng)，按照如下原則和步驟進行交割配對：
第一步：匯總標準倉單和車板交割意向。交易所以指定交割倉庫和車板交割場所為單位匯總賣方的標準倉單、車板交割意向。
第二步：按買方意向匹配指定交割倉庫或車板交割場所。對任一指定交割倉庫或車板交割場所，若提出交割意向買方持倉數(shù)量合計小于等于其相關標準倉單或車板交割意向數(shù)量，則所有買方意向均滿足；若提出交割意向買方持倉數(shù)量合計大于其相關標準倉單或車板交割意向數(shù)量，則按照“平均持倉時間長優(yōu)先”的原則確定參與交割配對的買方。
其中：平均持倉時間是以“天”為單位，每手持倉時間的加權平均數(shù)。平均持倉時間相同的，持有建倉時間早的買方優(yōu)先。具體公式為：
∑買方每手持倉時間
買方平均持倉時間= ────────────
買方總持倉量
對于滿足買方意向后剩余的標準倉單和車板交割意向，交易所再按照“含有建倉時間最早的持倉優(yōu)先”原則，從未提交割意向和所提交割意向未被滿足的買方持倉中確定參與配對的買方；再按最少配對數(shù)原則確定買方交割對應的指定交割倉庫或車板交割場所，以及在該指定交割倉庫或車板交割場所交割的數(shù)量。
第三步：匹配買賣雙方。交易所將配好指定交割倉庫或者車板交割場所的買方與持有相應標準倉單或車板交割意向的賣方以“最少配對數(shù)”原則進行配對，確定交割對應的買賣雙方。配對結果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。
第五十四條 配對日閉市后，買方會員配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預付款，賣方會員配對賣持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割保證金。
第五十五條 配對日閉市后，配對持倉從交割月合約的持倉量中扣除?！督桓钔ㄖ獑巍泛团鋵Y果等每日選擇交割信息隨配對日結算單通過系統(tǒng)發(fā)送給買賣雙方會員，相關信息通知相應的指定交割倉庫和指定車板交割場所，系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達。配對結果等信息通過相關公共媒體和信息商對社會公眾發(fā)布。
第五十六條 配對日后1個交易日內(nèi)，買方會員應按稅務機關的規(guī)定將開具增值稅普通發(fā)票的具體事項通知賣方會員，賣方會員在交易所支付80%貨款后7個交易日內(nèi)將實際交割貨物相應的增值稅普通發(fā)票交付買方會員。
交割增值稅普通發(fā)票由交割的賣方客戶向相對應的買方客戶開具，客戶開具的增值稅普通發(fā)票由雙方會員轉(zhuǎn)交、領取并協(xié)助核實。
會員遲交或未提交增值稅普通發(fā)票的，按《大連商品交易所結算管理辦法》有關規(guī)定處理。
第五十七條 配對日后第2個交易日為交收日。
經(jīng)配對采用標準倉單交割的，交收日閉市前，買方會員應當補齊與其配對交割月份合約持倉相對應的全額交割貨款；交收日閉市后，交易所將賣方交割的標準倉單過戶給對應的配對買方。交易所向賣方會員支付交割貨款的具體規(guī)定見相關品種期貨業(yè)務細則。
經(jīng)配對采用車板交割的，交收日閉市前，買方會員應當補齊與其配對交割月份合約持倉相對應的全額交割貨款；交收日閉市后，交易所將車板交割配對結果通知相應的指定質(zhì)量檢驗機構。交易所向賣方會員支付交割貨款以及買賣雙方貨物交收的具體規(guī)定見相關品種期貨業(yè)務細則。
第五十八條 車板交割的貨款收付和貨物交收，買賣雙方可以協(xié)商自行辦理，并應當在交收日閉市前通過會員向交易所提交相關協(xié)議和情況說明。
如果買賣雙方協(xié)商自行辦理貨款收付，則交易所在交收日閉市后清退賣方會員交割保證金，退還買方會員交割預付款，交易所不再負責辦理貨款收付以及相關的貨物交收和發(fā)票流轉(zhuǎn)等業(yè)務，對買賣雙方的貨款收付、貨物交收和發(fā)票流轉(zhuǎn)不承擔擔保責任。
如果買賣雙方協(xié)商自行辦理貨物交收，但通過交易所辦理貨款收付，則買方會員應當在交收日閉市前補足全額交割貨款，交易所按照相關品種期貨業(yè)務細則規(guī)定的時間將全額交割貨款劃轉(zhuǎn)至賣方會員，交易所對買賣雙方的貨款收付、貨物交收和相關發(fā)票流轉(zhuǎn)不承擔擔保責任。
第五十九條 每日選擇交割流程下，標準倉單交割違約按照本辦法第九章有關規(guī)定處理，車板交割違約按照相關品種期貨業(yè)務細則規(guī)定處理。
第六章 一次性交割
第六十條 交易所上市的所有商品期貨合約適用一次性交割。
第六十一條 一次性交割是指在合約最后交易日后，交易所組織所有未平倉合約持有者進行交割的交割方式。
一次性交割在3個交易日內(nèi)完成，分別為標準倉單提交日、配對日和交收日（最后交割日）。在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號買賣持倉相對應部分的持倉視為自動平倉，不予辦理交割，平倉價按一次性交割的交割結算價計算。
一次性交割的交割結算價采用該期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權平均價。雞蛋、乙二醇、苯乙烯、液化石油氣等品種期貨業(yè)務細則對一次性交割的交割結算價另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第六十二條 最后交易日閉市后，交易所將交割月份買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預付款。
第六十三條 一次性交割流程第一日是標準倉單提交日。
最后交易日后第一個交易日閉市前，賣方會員應當將與其交割月份合約持倉相對應的全部標準倉單交到交易所，最后交易日后第一個交易日閉市后，交易所公布各交割倉庫或分庫交割品種與標準倉單數(shù)量信息。
對于黃大豆2號等品種，賣方會員還應當按照其品種期貨業(yè)務細則的規(guī)定提交其他材料。
第六十四條 一次性交割流程第二日是配對日。
最后交易日后第二個交易日閉市前，買方可以根據(jù)交易所公布的信息，提出交割意向申報。買方可以申報兩個交割意向,包括第一意向和第二意向。閉市后交易所分配標準倉單時，將保稅標準倉單按照“境外買方客戶優(yōu)先”、“意向優(yōu)先”原則進行分配。其中，意向優(yōu)先性順序為：對任一買方，先考慮其第一意向，第一意向未得到滿足或未全部得到滿足，再考慮其第二意向；對任一交割倉庫，先考慮將該倉庫作為第一意向的買方，若有剩余倉單，再考慮將該倉庫作為第二意向的買方。
配對日閉市后，交易所按照如下原則和步驟進行交割配對：
第一步：匯總標準倉單。交易所以倉庫為單位匯總賣方的標準倉單；
第二步：匹配境外買方和保稅標準倉單。對任一保稅交割倉庫，若提出交割意向境外買方持倉數(shù)量合計小于其保稅標準倉單數(shù)量，則所有境外買方意向均滿足；若提出交割意向境外買方持倉數(shù)量合計大于其保稅標準倉單數(shù)量，則按照“平均持倉時間長優(yōu)先”的原則確定參與交割配對的境外買方。然后將意愿未被滿足的境外買方持倉和未分配的保稅標準倉單，以“最少配對數(shù)”原則進行分配，確定境外買方交割對應的保稅交割倉庫和在該倉庫交割的數(shù)量。
第三步：匹配剩余買方和剩余交割倉庫。對剩余的任一交割倉庫，若提出交割意向買方持倉數(shù)量合計小于其標準倉單數(shù)量，則所有買方意向均滿足；若提出交割意向買方持倉數(shù)量合計大于其標準倉單數(shù)量，則按照“平均持倉時間長優(yōu)先”的原則確定參與交割配對的買方。
其中：平均持倉時間是以“天”為單位，每手持倉時間的加權平均數(shù)。平均持倉時間相同的，持有建倉時間早的買方優(yōu)先。具體公式為：
∑買方每手持倉時間
買方平均持倉時間= ────────────
買方總持倉量
交易所將滿足買方意向后剩余的倉庫倉單，與未提交割意向和所提交割意向未被滿足的買方持倉，按照“最少配對數(shù)”原則進行配對，確定買方交割對應的倉庫和在該倉庫交割的數(shù)量。
第四步，匹配買賣雙方。交易所將配好倉庫的買方與持有該倉庫倉單的賣方以“最少配對數(shù)”原則進行配對，確定交割對應的買賣雙方。
對于集團交割倉庫的標準倉單，以分庫為單位申報交割意向，進行交割配對。
配對結果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。配對結果等信息通過會員服務系統(tǒng)發(fā)送給買賣雙方會員，會員服務系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達。
第六十五條 一次性交割流程第三日是交收日，即最后交割日（最后交易日后第三個交易日）。
最后交割日閉市前，買方會員應當補齊與其交割月份合約持倉相對應的差額貨款。
最后交割日閉市后，交易所將賣方會員提交的標準倉單交付買方會員，將貨款的80%付給賣方會員，余款在賣方會員提交了發(fā)票后結清。黃大豆2號、鐵礦石和雞蛋等品種期貨業(yè)務細則對貨款支付另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第六十六條 配對結果確定后，買方應當在配對日后1個交易日內(nèi)，按照稅務機關的規(guī)定將開具發(fā)票的具體事項，包括購貨單位名稱、地址、金額、納稅人登記號等信息通知賣方。交收標的為保稅鐵礦石的除外。
賣方會員應當在配對日后7個交易日內(nèi)將發(fā)票交付買方會員。黃大豆2號、鐵礦石和雞蛋等品種期貨業(yè)務細則對發(fā)票交付另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第六十七條 發(fā)票由交割的賣方客戶向相對應的買方客戶開具，并由雙方會員轉(zhuǎn)交、領取并協(xié)助核實。
會員遲交或未提交交易所規(guī)定的發(fā)票的，按《大連商品交易所結算管理辦法》有關規(guī)定處理。
鐵礦石等品種期貨業(yè)務細則對發(fā)票開具方式另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第六十八條 實行保稅交割相關品種期貨業(yè)務細則對保稅標準倉單一次性交割有規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。
第七章 保稅交割
第六十九條 保稅交割是指以海關特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為交割標的物進行期貨交割的過程。
第七十條 保稅交割倉庫是指經(jīng)交易所審定注冊的，具有保稅功能，為期貨合約履行保稅交割的指定交割地點。
第七十一條 保稅標準倉單是指由交易所統(tǒng)一制定的，指定保稅交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序為保稅商品提交注冊申請后，經(jīng)交易所注冊的符合期貨合約規(guī)定質(zhì)量標準的實物提貨憑證。
第七十二條 實行保稅交割的品種由交易所另行公布，其實物交割可用保稅標準倉單或完稅標準倉單。
第七十三條 以保稅標準倉單參與交割的, 按照實行保稅交割相關品種期貨業(yè)務細則的有關規(guī)定辦理。
以保稅商品參與提貨單交割的，按照本辦法第三章規(guī)定辦理。
第八章 交割費用
第七十四條 進行實物交割的雙方應分別向交易所交納交割手續(xù)費。
交割手續(xù)費、取樣及檢驗費、倉儲及損耗費等費用見各品種期貨業(yè)務細則規(guī)定。
第七十五條 指定交割倉庫的入庫、出庫費用實行最高限價。
交易所將根據(jù)市場情況對各品種指定交割倉庫的入庫、出庫最高費用標準進行不定期核定和公布。
新增指定交割倉庫的入庫、出庫最高費用標準自交易所公布之日起實施。
第七十六條 指定交割倉庫雜項作業(yè)服務收費實行最高限價。各指定交割倉庫雜項作業(yè)服務最高收費標準由交易所制定并公布。
第七十七條 從標準倉單倉儲及損耗費付止日后次日起至標準倉單注銷之日止，每月發(fā)生的倉儲及損耗費由交易所于下月初3個交易日內(nèi)向標準倉單所屬會員收取。交易所通過會員確認貨主收到倉儲及損耗費發(fā)票后，向指定交割倉庫支付倉儲及損耗費。標準倉單倉儲及損耗費付止日前和標準倉單注銷日后次日起，發(fā)生的倉儲及損耗費用由交割倉庫與貨主結清。
第七十八條 涉及集團交割倉庫的交割業(yè)務，倉儲及損耗費支付給分庫；出入庫、雜項作業(yè)費等交易所規(guī)定的相關費用，由貨主同分庫結算；倉儲及損耗費、出入庫費、雜項作業(yè)費等的發(fā)票由分庫開具；質(zhì)量升貼水差價款和發(fā)票由分庫代收代轉(zhuǎn)。
非東北地區(qū)分庫倉單，經(jīng)貨主選擇在東北地區(qū)的對應分庫提貨時，相關款項結算與發(fā)票開具的具體規(guī)定由交易所另行公布。
第七十九條 交易所可根據(jù)國家政策規(guī)定和市場情況調(diào)整以上各項費用的收費標準。交易所將及時通知會員和指定交割倉庫。
第八十條 指定交割倉庫對交易所未作規(guī)定的收費項目參照有關行業(yè)規(guī)定的收費標準收取。
第九章 交割違約
第八十一條 具有下列行為之一的，構成交割違約：
?。ㄒ唬┰谝?guī)定期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付標準倉單的；
?。ǘ┰谝?guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款的。
交易所對提貨單交割違約、車板交割違約等另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第八十二條 賣方交割違約合約數(shù)量的公式為：
賣方交割違約合約數(shù)量（手）=應交標準倉單數(shù)量（手）-已交標準倉單數(shù)量（手）
買方交割違約合約數(shù)量按以下公式計算：
買方接到的是完稅標準倉單的：買方交割違約合約數(shù)量（手）=[應交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[交割結算價（元/噸）×（1-20%）+非基準交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水（元/噸）]÷交易單位（噸/手）。
買方接到的是雞蛋標準倉單的：買方交割違約合約數(shù)量（手）=[應交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[交割結算價（元/500kg）×（1-20%）+非基準交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水（元/500kg）+交易所規(guī)定包裝物價格（元/500kg）]÷2÷交易單位（噸/手）。
買方接到的是保稅標準倉單的：買方交割違約合約數(shù)量（手）=[保稅應交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[保稅交割結算價（元/噸）×（1-20%）+非基準交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水（元/噸）/(1+進口增值稅稅率)/(1+進口關稅稅率)]÷交易單位（噸/手）。
買方接到的是鐵礦石保稅標準倉單的：買方交割違約合約數(shù)量（手）=[保稅應交貨款（元）-已交貨款（元）]÷ [保稅交割結算價（元/噸）×（1-20%）+保稅升貼水（元/噸）]÷交易單位（噸/手）。
第八十三條 發(fā)生交割違約后，交易所于合約最后交割日（滾動交割的交收日）結算后通知違約方和相對應的守約方。違約通知通過會員服務系統(tǒng)隨當日結算數(shù)據(jù)發(fā)送，會員服務系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達。
第八十四條 構成交割違約的,由違約方支付違約部分合約價值20%的違約金給守約方,買賣雙方終止交割。
第八十五條 按本辦法規(guī)定出現(xiàn)終止交割情形時，交易所的擔保責任了結。
第八十六條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款。
第八十七條 會員發(fā)生部分交割違約時,違約會員所接標準倉單或所得貨款可用于違約處理。
第八十八條 會員在實物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約的，按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條規(guī)定執(zhí)行。
第十章 附則
第八十九條 交易所在夜盤交易小節(jié)不辦理交割及標準倉單、非標準倉單、提貨單等相關業(yè)務。
第九十條 違反本辦法規(guī)定的，則交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。
第九十一條 各品種期貨業(yè)務細則有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第九十二條 本辦法的解釋權屬于大連商品交易所。
第九十三條 本辦法自公布之日起實施。